據(jù)《公司法》第九十三條規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)文件。經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立，從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)的企業(yè)法人是基金公司。
 

　　基金公司注冊(cè)要求有哪些

　　１、股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規(guī)定；

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　　２、有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的章程；

　　３、注冊(cè)資本不低于１億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實(shí)繳，境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資；

　　４、有符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的擬任高級(jí)管理人員以及從事研究、投資、估值、營(yíng)銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于１５人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格；

　　５、有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

　　６、設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機(jī)構(gòu)和工作崗位；

　　７、有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)部監(jiān)控制度；

　　８、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　基金公司的經(jīng)營(yíng)范圍

　　１、管理型企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍可以核定為：非證券業(yè)務(wù)的投資管理、咨詢；參與設(shè)立投資型企業(yè)與管理型企業(yè)。不得從事證券類投資、擔(dān)保，不得以公開方式募集資金。

　　２、非管理基金型企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍除可以核定以上范圍外，還可以核定：非證券業(yè)務(wù)的投資；代理其他投資企業(yè)或個(gè)人的投資。不得從事證券類投資、　擔(dān)保。不得以公開方式募集資金。

　　３、管理型企業(yè)和投資型企業(yè)均可申請(qǐng)從事上述經(jīng)營(yíng)范圍以外的其他經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，但不得從事證券類投資、擔(dān)保。不得以公開方式募集資金。　投資型企業(yè)不得成為上市公司的股東，但是所投資的未上市企業(yè)上市　后，投資型企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限。
 

　　高管及從業(yè)人員要求

　　1.公司法定代表人及高管、從業(yè)人員均應(yīng)當(dāng)具有私募基金從業(yè)資格（證券類全部都要有，股權(quán)類高管至少2人有，但無論是股權(quán)類還是證券類法定代表人、風(fēng)控負(fù)責(zé)人、投資負(fù)責(zé)人必須有從業(yè)資格）

　　2.法定代表人可以兼職但不得在上述1情況兼職或在及其他私募基金管理人兼職，投資總監(jiān)雖然能兼職但最好不要兼職，風(fēng)控總監(jiān)千萬不要兼職。

　　3.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)員工總?cè)藬?shù)不應(yīng)低于5人，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的一般員工不得兼職。

　　4.高管從業(yè)履歷真實(shí)可信，不但需要上傳在申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的社保，還要上傳與履歷一一對(duì)應(yīng)的社保5）審查尺度及從業(yè)履歷要求：風(fēng)控負(fù)責(zé)人＞投資負(fù)責(zé)人＞其它高管＞法定代表人＞一般從業(yè)人員，簡(jiǎn)單來說就是風(fēng)控負(fù)責(zé)人最重要，要求也最高。

　　需要注意的是：隨著國(guó)家對(duì)私募基金行業(yè)由”鼓勵(lì)“變?yōu)?rdquo;審慎監(jiān)管“后，尤其是證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在2018年12月更新《私募基金管理人登記須知》后，私募基金管理人新備案進(jìn)入歷史低潮，整個(gè)2019年通過私募基金管理人備案的人數(shù)少只有少，但我們明顯感覺到2020年以來，對(duì)私募基金備案開始有序有尺度的放松。

　　對(duì)比內(nèi)地多個(gè)自貿(mào)區(qū)的對(duì)外資私募基金管理企業(yè)及私募基金的政策，從目前看海南政策尺度最大，考慮到未來海南自由貿(mào)易港的紅利進(jìn)一步釋放，未來對(duì)外資參與甚至主導(dǎo)海南私募基金應(yīng)該長(zhǎng)期看好。龍崗律師咨詢